為了加強陜西地礦綜合地質大隊有限公司（以下簡稱“公司”）礦產地質項目的質量管理，突顯獎罰力度，強化責任意識，提升項目工作質量，打造市場信譽，促進公司可持續發展，特制定公司礦產地質項目質量管理辦法（以下簡稱“管理辦法”）。
一、質量管理組織機構
公司設立三級質量管理體系，由公司、實體部門、項目組等質量管理層級組成。公司地質技術質量管理由總工程師全面負責，管理小組辦公室設在生產技術部。
公司質量管理小組成員由總工程師、副總工程師、生產技術部主任以及公司技術質量管理委員會成員組成，組長由總工程師擔任，副組長由生產技術部主任、副總工程師擔任，副組長具體負責日常工作。
實體部門質量管理小組成員由各實體主要負責人、技術負責人及專（兼）職質量管理人員組成，組長由主要負責人擔任，副組長由技術負責人擔任，副組長具體負責日常工作。
項目組質量管理小組成員由項目負責、技術負責、項目組長組成，組長由項目負責人擔任，副組長由項目技術負責人擔任，組長、副組長共同負責日常工作。
三級質量管理自成體系（即“三級質量管理體系”），各級既獨立運行，又相互聯系。上級指導下級工作，下級服從上級管理。下級定期或適時向上級匯報工作，并對上級指導整改意見負有監督落實責任。
二、質量管理機構的主要職責
（一）公司級質量管理小組職責
1.全面負責公司質量管理機構的運行，安排部署公司年度地質技術質量的管理工作；統一技術標準、工作規范；監督、檢查各實體部門、項目組質量管理制度的執行情況；負責、實施專業技術培訓及業務指導等工作。
2.組織對地質礦產類項目立項申請書、投標書、設計書（實施方案）、工作總結、年報及成果報告等的內部審查，把關送審報告質量。
3.組織對以公司名義取得的項目進行野外工作的檢查驗收，包括對工作進度、計劃執行情況的跟蹤了解，對野外工作質量及形成資料的監督、檢查與指導；組織項目內部野外驗收，參與項目上級野外驗收工作；查處弄虛作假行為。
4.根據實際情況，年底組織項目技術資料質量展評或技術比武。
（二）實體部門質量管理小組職責
1.負責本實體部門質量管理機構的建立和運行；安排部署本部門年度生產質量的管理工作；監督檢查本部門各項目生產技術質量標準的執行情況；積極落實公司組織的質量檢查和資料展評等工作。
2.對本部門項目的立項、投標、設計、實施方案及成果報告進行審查，形成審查意見，并進行復核。
3.對本部門實施項目進行野外監督、檢查及指導，核查項目工作進展和完成的實物工作量。
4.負責本部門月、季、年報及臨時性報表的匯總上報工作。
5.定期向公司質量管理部門匯報項目工作；適時提出野外檢查驗收申請。
6.向公司推薦質量先進項目和質量先進個人。
（三）項目質量管理小組職責
1.自覺遵守“管理辦法”中的相關規定，嚴格執行行業工作規范、規程和技術標準。
2.落實公司、實體部門的質量工作計劃，安排部署項目質量管理工作。
3.項目負責人和技術負責人對項目執行情況負責，把控、落實項目工作進度、工作量及工作質量，根據“三邊”原則，及時調整工作部署，確保目標任務的高質量完成。
4.增強工作質量意識，做好資料的自檢、互檢及項目檢查工作。
5.負責項目月、季、年報及臨時性報表的編寫與提交。
6.定期向實體質量管理部門匯報項目工作，適時提出野外檢查驗收申請。
（四）技術人員職責
1、牢固樹立“信譽至上、質量第一”的思想，重視學習，不斷提高理論水平和動手能力。
2.嚴格執行相關國家標準、行業規范規程和技術要求，認真收集野外第一手資料，做到資料完整、準確、可靠、翔實；對原始資料和成果報告的真實性負責，嚴禁弄虛作假、偽造資料。
3.積極、認真整改各級質量檢查人員提出的問題和建議。
三、質量管理工作主要內容和程序
（一）項目主要負責人的選拔和審查
項目負責人（技術負責人）是項目質量的直接責任人，其管理經驗、理論水平和業務能力是項目質量的關鍵。一、二類項目（見附則）由實體部門通過一定的程序和條件選拔推薦項目主要負責人，并將推薦材料報送生產技術部，由總工程師組織召開公司技術管理會議決定。
（二）質量管理主要內容
1.公司級質量管理主要內容
公司級質量管理的主要內容有：項目指導、檢查、驗收，資料審查，技術培訓。該工作由生產技術部負責具體實施。
（1）項目指導、檢查、驗收，主要分為三個階段：
第一階段：出野外前的工作
時間安排在各項目出野外之前。依據工作設計書（實施方案）、合同等，對項目工作中可能遇到技術難點或重點等進行交流、指導。督查各部門項目的技術交底情況。
第二階段：野外期間的檢查和指導
時間安排在各項目出野外后。生產技術部組織相關專家到項目現場進行檢查和指導，依據設計書（實施方案），抽查各項工作進展和執行情況。主要檢查地質路線、各類工程施工情況、樣品采（收）集情況、生態保護與安全措施情況等；各類原始資料如記錄本、記錄表、原始編錄圖件、樣品分析結果登記表、各類標本分類登記整理等，階段性工作成果包括圖件、附表、文字總結等；野外或室內工作中遇到的技術性攻關難點等。
公司級野外質量抽（核）查所有資料和工程量的20%，并填寫“質量檢查卡”（附件1），出具“野外檢查意見書”，后次復核前次整改完成情況。對于將影響項目整體運行的重大質量技術問題，在即無正當理由而又拒不整改的情況，提請總工程師辦公會處理決定。
第三階段：野外結束前的檢查和驗收
項目野外工作完成前1個月內，由實體部門向總工程師和生產技術部提出書面檢查驗收申請�？偣こ處熤鞒忠巴怛炇展ぷ鳎巴怛炇胀ㄟ^后，再提請甲方組織野外驗收。一般情況下，未經公司驗收通過，不得收隊。驗收通過后轉入室內資料整理和報告編寫。資料檢查由生產技術部組織質量檢查組對各項目進行全面的質量檢查，填寫“項目質量檢查評分表”（附件2），經總工程師復核后下發“資料檢查意見書”，該意見書將作為項目年度評優的重要依據。
（2）資料審查
負責立項申請書、設計書（實施方案）、成果報告、階段性工作總結等資料的審查工作。嚴把質量出口關。
① 審查規定
第一，部門內審。所有送審資料首先由實體部門內審，內審后形成“部門審查意見書”和“修改說明”，部門負責人、技術負責人核準、簽字并加蓋部門公章，填報“成果報告審查申請表”（附件2），報送生產技術部審查。
第二，報送資料。必須齊全，包括報告正文、附圖、附表、附件及合同書及資料真實性承諾書等。一般上報文、圖、表、件等齊全2套，電子版1份。生產技術部根據實際需要，可酌情增減。
第三，專家組成。生產技術部根據報告的專業性，組織安排地質礦產、水工環、測量、鉆探、財務等相關專家審閱。地質成果報告（如詳查、勘探等），一般組織5-7人審查；其它地質成果報告和工作總結，一般組織3-5人審查。
第四，審查時間。詳查、勘探等大型地質報告需要10-15個工作日，其它一般中、小型地質報告需要5-7個工作日。
第五，審查形式。一般采用會議評審方式，個別小型報告采用專家會審方式。
第六，審查流程。一般為生產技術部組織專家組—專家審閱資料—生產技術部組織審查會議—提交方多媒體匯報—質疑、答疑—交換意見—形成修改意見—送交方修改—專家復核—主審形成“審查意見書”、專家組簽署責任表—下發公司“內審意見書”。
第七，審查結束。實體部門填報“用印申請表”（附件3），經生產技術部、總工程師簽署后，送行政辦公室用印蓋章。
② 審查內容
第一，實體部門內審。重點審查成果報告中的文、圖、表、件等資料的齊全性、規范性、真實性、統一性、對應性等。
第二，公司初審。主要審查成果報告中的文、圖、表、件等資料的科學性、合理性、真實性、可靠性、原則性、規范性等。
（3）技術培訓
技術培訓是提高工作質量必不可少的措施之一，也是質量管理工作的重要組成部分。技術培訓主要通過室內培訓和野外參觀學習的形式。
室內培訓班。一般每年舉辦1-2次，時間安排在11-2月份。培訓的主要內容主要包括：
①聘請外部專家講授地學新動向，地質、礦產新理論、新技術、新方法、新成果等；
②聘請內部專家講授地質相關領域的基礎知識、工作規范、工作思路、工作方法；
③由質量管理小組成員講解各項目存在的質量問題、原因探討、解決辦法等。
野外參觀學習。主要是組織技術骨干，對陜西境內、外的典型地質現象和重要礦山進行參觀學習；對野外實際工作中經常遇到的問題、疑難和困惑進行交流探討。
2.實體部門質量管理主要內容
（1）實體負責人對承擔的地質項目日常管理和成果質量全面負責。協調各項目間的人員調配，業務聯系和設備儀器調配。選定一般項目的技術負責人。
（2）在總工程師領導下，負責立項申請書、項目設計書、地質報告的組織編寫與實體部門內的審查，及項目野外工作的施工組織。
（3）建立建全實體部門級質量管理機構，組織本單位質量管理活動；編寫單位內部質量管理文件。組織相關人員對項目設計執行和質量情況進行檢查與指導。及時匯總地質生產情況，對發現的問題就地解決，重大問題請示總工程師解決。對項目野外工作真實性、規范性、合理性等進行檢查、督促。檢查項目工作至少50%，填寫“質量檢查卡”（附件1）。
（4）組織項目人員進行業務學習，項目之間生產管理、業務學習和找礦信息交流等。提高各項目整體工作水平。
（5）匯總實體部門所有項目月報、季報、年報等材料。每月22日前上報生產技術部。
3.項目質量管理主要內容
（1）按設計書、任務書及勘查合同、國家行業標準、規范要求，精心組織與施工。帶領項目人員取全、取準野外第一手資料，對第一手資料的真實性、準確性和完整性負直接責任。
（2）對項目技術人員野外工作的規范性、標準性、統一性、客觀性、真實性、合理性等進行檢查，要求項目檢查達到100%，技術人員資料自檢、互檢100%，填寫“質量檢查卡”（附件1）。提交符合規范和出資方要求的、文物相符的地質成果。
（3）組織項目人員進行業務學習，對項目工作問題開展研討與交流活動。
（4）向實體部門及總工程師匯報工作。每月20日前按要求上報月報、季報和年報。匯報工作時必須有文、圖材料，同時提出解決問題的建議。
月報、季報、年報主要匯總上報本階段和總體工作情況，內容主要應包括：項目基本情況、完成工作量（包括本月的、累計的，完成比例等）、工作進展、取得的認識及成果（如新發現、新認識、新應用等）、存在問題、改進措施和下步工作安排等。重大技術成果或技術問題以專報形式及時上報。
項目首次月報，需報告項目組建情況、人員機構，責任分工、進度計劃、質量保證措施等相關內容，工作期間發生變化調整，應及時說明。
四、質量管理工作考核與獎懲
為了確保各單位把質量管理工作落到實處，強化質量管理的可操作性和有效性，公司實行質量考核與獎懲機制。
（一）考核
1.二級實體質量工作考核
實體部門質量管理組織機構的建立、運行、制度的執行情況及質量管理取得的主要成果等，作為質量考核的基本內容，也作為二級實體部門負責人評優的依據之一。由總工程師組織考核。
2.項目質量工作考核
項目質量的量化考核工作主要由生產技術部通過野外檢查和室內資料檢查進行考核。對兩次質量檢查結果進行量化評分，兩次分數的平均值作為該項目的最終質量評分。質量評分等級分為優秀（≥90分）、良好（80—89分）、合格（60—79分）及不合格（＜59分）四個檔次。
（二）獎勵
1.公司組織的野外檢查和室內資料檢查結果作為評選公司“文明集體”的重要依據；在質量檢查中發現的理論水平高、工作能力強的優秀技術人員，作為年度“質量先進個人”的推薦人選。
2.成果獎勵
公司設項目立項獎、優秀成果獎、找礦新發現獎、找礦目標任務專項獎、科技成果獎等，以主管和相關單位評審（評價）結果為準。詳見表1：礦產地質項目成果獎勵一覽表。所有成果獎勵在項目結題后，且有可分配資金的情況下予以兌現。
獎勵項目范圍：指國家、省、集團及地方財政類礦產地質項目。
申報程序：成果經項目組核實后，以文字材料的形式上報實體部門→生產技術部→總工程師簽署意見后，報總經理同意確定。然后，由項目組提出分配方案，經實體部門→生產技術部→總工程師→總經理逐級審核后，報人力資源部→經濟工作部→公司財務發放。
獎勵對象：凡對成果的取得有直接貢獻的人員。
分配原則：根據責任、貢獻大小，確定分配比例。項目參與人員分配80%，公司質量管理人員分配20%。
（三）處罰
1.項目工作中，對因責任質量問題，被上級部門通報批評的，對實體負責人和主要責任人分別處以3000-1000元的罰款。
2.公司級質量檢查中發現存在重大質量問題的或者技術事故，對實體負責人和主要責任人分別處以5000-3000元的罰款。
3.對由于組織不力、管理缺位，造成工期滯后失去續作機會的項目、因績效考核不達標而影響（調減）其他項目的項目等類似情況，對實體負責人和主要責任人處分別以5000-3000元的罰款。
五、附則
1.本辦法所指項目為礦產地質類項目。
2.如遇本辦法未涉及的特殊情況，有關部門可將具體情況以書面形式報送生產技術部，再由生產技術部提請公司相關（專題）會議研究決定。
3.參評各類協會的獲獎項目，參照公司特殊貢獻獎相關條款。
4.本辦法亦適用于公司與其他單位的合作項目，且與公司有合同關系，且承擔的工作任務達到項目總工作任務的50%以上。
5.每年12月份，各單位按照本辦法中的有關要求，將申請公司獎勵的優秀或獲獎項目的證明材料原件（上級主管部門的評審意見書或獲獎證書等）報送生產技術部，再由生產技術部上報公司有關會議研究決定。
6.各類受獲得獎勵和處罰的項目和個人，公司將以文件的形式向全公司通報。
7.本辦法自發文之日起實施。
說明：
1.一類項目：指工作費用（合同金額）大于或等于300萬元的地質礦產勘查項目。
2.二類項目：指工作費用（合同金額）100萬元（含）～300萬元的地質礦產勘查項目。
3.三類項目：指工作費用（合同金額）100萬元（含）～50萬元的地質礦產勘查項目。
4.合同資金小于50萬元的項目原則上不予獎勵，但取得了重大地質成果，并進行滾動的項目，根據滾動的項目資金，參照三類項目獎勵。
編輯：