陜西地礦綜合地質大隊有限公司規章制度管理辦法

第一章  總 則

第一條  為了加強規章制度管理，規范制度制定程序，保證規章制度制定質量，提升規章制度管理水平，根據集團公司有關規定，結合公司實際，制訂本辦法。

第二條  本辦法中“規章制度”是指為規范公司的經營、管理活動，保證公司有序、高效運轉所制定的具有普遍約束性、反復適用性、權利與義務并存的規范性文件。

第三條  規章制度種類主要包括：辦法（實施辦法）、制度、規定、細則（實施細則）、章程、規則、指導意見等。

第四條  規章制度管理必須堅持黨的路線方針、政策，必須符合國家憲法、法律、法規及上級政策、政令、地方性法規、規章。必須堅持從實際出發、實事求是、貫徹民主集中制，堅持繼承、改革、創新、有利企業經濟發展的原則。

第五條  規章制度管理堅持體系化、規范化、標準化的原則，不斷健全規章制度體系，嚴格執行規章制度的廢、改、立管理流程。

第六條  規章制度制訂（修訂）的基本流程：

計劃→起草→審核與審查→會議審定→發布。

第七條  本辦法適用于公司本部及所屬各單位。

第二章  職責分工

第八條  公司行政工作部是公司規章制度的歸口管理部門，主要職責：負責組織編制和完善規章制度體系，督促落實規章制度建設年度計劃，歸口審核規章制度的合法性、規范性和協調性，定期匯編出版規章制度。

第九條  公司本部各部門是其業務范圍規章制度建設的責任部門，主要責任：根據本部門的職責分工，建立規章制度體系，制訂規章制度建設計劃，起草規章制度，負責業務范圍相關規章制度的專業性審核，以及本部門規章制度管理的日常工作。

第十條  公司基層單位的規章制度管理歸口于其承擔企業管理職能的部門或具有管理職責的管理人員，工作職責參照前款執行。

第三章  計  劃

第十一條  規章制度建設實行計劃管理，公司各部門規章制度建設納入年度計劃管理，并于每年12月31日前將規章制度管理年度報告報公司行政工作部。

第十二條  規章制度管理年度報告內容主要包括：公司規章制度執行情況，本部門負責公司規章制度建設和變更情況，規章制度管理成效，以及次年規章制度廢、改、立計劃和培訓計劃等。

第十三條  行政工作部在匯總、審核各部門規章制度建設年度計劃的基礎上，編制公司規章制度建設年度計劃，由總經理辦公會、黨委會審議通過后下發執行。

第十四條  各部門根據公司下發的規章制度建設年度計劃，分解、落實季度、月度計劃，確保按計劃按期完成起草工作。

第四章  起  草

第十五條  起草公司規章制度應符合以下要求：

符合國家的法律、法規、方針和政策。

符合國家標準、行業標準和集團公司有關規定；

符合企業發展戰略和企業文化，服務于企業使命和目標的實現；

結構嚴謹、邏輯嚴密、文字簡煉、用語準確，并符合規章制度編寫規范的要求；

職責和權限界定清晰，科學合理，可操作性強；

制度之間邊界清楚，相互協調，有機統一。

第十六條  規章制度原則上應包括以下主要內容：目的、適用范圍、職責劃分、具體規范、解釋部門和實施日期等。

第十七條 規章制度內容涉及其它部門工作的，起草部門應主動征求相關部門意見，并協調一致；無法協調一致的，應將有關意見和規章制度送審稿一并提交行政工作部協調。

第十八條 規章制度分章、節、條、款、項、目結構表達，內容單一的也可直接以條的方式表達。章、節、條的序號用中文數字依次表達，款不編序號，項的序號用中文數字加括號依次表述，目的序號用阿拉伯數字依次表述。

 第五章  審核與審查

第十九條 規章制度起草部門應將規章制度（初稿）送公司行政工作部，就規范性、合法性和內部控制進行審核，審核部門應在5個工作日內完成審核，出具審核意見。

（一）規范性審核主要從規章制度是否符合規章制度管理要求，與已有的規章制度在內容上有無交叉、重復和矛盾之處，是否符合規章制度格式和編寫規范要求等方面的審核，確保規章制度符合規范。

（二）合法性審核主要從國家法律法規，國家標準、行業標準、公司規章制度等角度進行審核，確保規章制度與現行的法律、法規不發生沖突，滿足合法合規的要求。

（三）內部控制審核主要從規章制度內容能否涵蓋所規范業務的主要控制點，是否能有效控制風險等角度進行審核，確保規章制度滿足公司內部控制及全面風險管理的要求。

第二十條 規章制度起草部門依據審核意見對規章制度送審稿進行修改，根據規章制度實施范圍在公司廣泛征求意見。

第二十一條 規章制度起草部門依據審核意見和反饋意見對規章制度送審稿進行再修改，經部門分管領導、相關部門負責人和審核部門會簽，形成規章制度草案。

第二十二條 規章制度草案送審稿由公司行政工作部、法律事務負責統一終審，審查內容包括：

（一）是否符合本辦法第三章的規定（計劃）；

（二）是否與現行規章制度協調、銜接；

（三）是否存在法律風險；

（四）是否符合規章制度格式、文字要求；

（五）需要審查的其它內容。

第六章  審批與發布

第二十三條 對一般性的專業、專項規章制度，提交公司總經理辦公會審議通過后發布實施。

公司基本規章制度提交公司執行董事辦公會審議通過后發布實施，其中涉及“三重一大”的規章制度還需提交公司黨委會審議通過后方可發布實施。

公司黨委會管理制度、黨務管理制度提交公司黨委會審議通過后方可發布實施。

第二十四條 審議規章制度時，由規章制度起草部門說明解讀。

第二十五條 規章制度以公司正式文件的形式發布，抄送公司領導，下發到機關各部門及所屬各基層單位執行。

第二十六條 規章制度發布實施后，公司宣傳部門和起草部門及時通過內部媒介進行宣傳和組織培訓。

第二十七條 集團公司有要求的，歸口部門要在規章制度發布后7個工作日內報集團備案。

第七章  執行與檢查

第二十八條 規章制度制訂部門負責其業務范圍內規章制度的執行督促。

第二十九條 規章制度執行過程中，發現問題時應向制度解釋部門反饋，以便適時修改和完善制度。

第三十條 監察部門應將規章制度檢查納入監察工作計劃，針對規章制度條款的有效性和執行的有效性負責進行檢查。

第八章  修訂與廢止

第三十一條 規章制度建設實行動態管理，各部門應根據內外環境變化和公司經營、管理的需要，及時做好規章制度的修訂和完善工作。

第三十二條 當發生以下情況時，規章制度制訂部門應對規章制度進行修訂：

（一）規章制度所依據的國家法律、法規、國家標準、行業標準或上級規章制度等上位法已經修改或廢止時；

（二）規章制度主要內容被有關上位法或者其它規章制度替代時；

（三）公司發生發展戰略調整、組織結構調整、管理模式調整、經營體制調整或經營范圍調整等情況時；

（四）規章制度本身不合理、不完善、對執行的有效性產生影響時；

（五）發現規章制度之間存在交叉、重復和矛盾之處時；

（六）其它需要修訂的情形。

第三十三條 規章制度修訂和廢止，由規章制度制訂部門按制訂規章制度的程序履行審批程序。

第三十四條 規章制度分試行、暫行和正式三種版本，存續期間具有同等效力。原則上新建規章制度不得以正式版本發布。試行的規章制度原則上存續1-3年；暫行的規章制度原則上存續1年，可延期，但暫行期限和延期期限累計不得超過3年。試行、暫行的規章制度在存續期結束前，由起草部門修訂后發布正式版本。

第九章  附  則

第三十五條 公司行政工作部、法律事務應于每年年底完成上年度規章制度的匯編工作。

第三十六條 本辦法由行政工作部負責解釋。

第三十七條 本辦法自印發之日起施行，2018年8月印發的《陜西地礦綜合地質大隊有限公司規章制度管理辦法》同時廢止。